Global X HSCEI Covered Call Active ETF (Unlisted Tokenised Class) – Class M1 Shares

香港证监会认可投资产品名录载：Global X 國指備兌認購期權主動型ETF（产品编号 BUG094），隶属伞形开放式基金型公司 Global X Exchange Traded Funds Series OFC*（*此傘子基金包含合成交易所買賣基金），管理人为未來資產環球投資(香港)有限公司（Mirae Asset Global Investments (Hong Kong) Limited）。该公司为在香港注册成立的公众伞形可变资本开放式基金型公司，成立日期 2019 年 12 月 13 日，依《证券及期货条例》第 104 条获认可。

该子基金同时发行上市类别（联交所主板，港元柜台 03416／人民币柜台 83416／美元柜台 09416，上市日期 2024 年 2 月 29 日）与非上市类别；非上市类别之下又分代币化类别与非代币化类别。本条只对应非上市代币化类别（M1 类股份，含 HKD／RMB／USD 三个币种类别），另发一份独立产品资料概要，封面日期 2026 年 8 月 27 日。三个币种类别共用同一份 KFS 与同一份招募说明书，依收录标准 §2.2「同一基金的多个币种份额类别共用一份发行文件 → 合并为一条」并为一条记录。

投资目标（招募说明书附录十三原文）：以（i）投资于恒生中国企业指数（HSCEI，「参考指数」）成份股；及（ii）沽出（即「写出」）该参考指数的认购期权以收取权利金，从而产生收益。策略上直接持有参考指数成份股不少于资产净值 50%、不超过 100%，可持有前月 HSCEI 期货及迷你 HSCEI 期货多头（名义值不超过资产净值 50%），可投资不超过资产净值 30% 于追踪该指数的交易所买卖基金；备兑认购期权的名义值为所持成份股、指数 ETF 与期货多头合计值的 70% 至 100%，期权为现金交收的欧式期权，到期方可行使。该子基金为《单位信托及互惠基金守则》第 8.10 章下的主动型交易所买卖基金。

服务商：托管人 Cititrust Limited；行政管理人 Citibank, N.A., Hong Kong Branch；过户代理 Citicorp Financial Services Limited；代币托管方 OSL Digital Securities Limited（经其关联实体 OSL Custody Services Limited，后者持《打击洗钱条例》下信托或公司服务提供者牌照，牌照号 TC007061）；代币化服务商兼数字平台运营方 BC Technology (Hong Kong) Limited（OSL Group Limited 全资子公司）。合资格分销商为 OSL Digital Securities Limited，持香港证监会第 1 类（证券交易）及第 7 类（提供自动化交易服务）牌照，并根据《打击洗钱条例》经营虚拟资产交易平台。

链与权属（招募说明书附表三原文）：代币化服务商采用「a distributed ledger technology (consisting of Ethereum, a public and permissionless blockchain network)」构建数字平台，一枚代币（或其零头）代表一份代币化 M1 类股份（或其零头）。链上代币为许可型代币（permissioned tokens），仅在取得过户代理指令并经管理人（咨询托管人后）批准的多重签名流程下方可铸造或销毁；代币化服务商在智能合约层实施签名审批与白名单，仅已通过反洗钱及认识你的客户审查的直接股东（即合资格分销商）钱包可获列入白名单并接收代币。

权属层级三处原文互证：(1)「The Transfer Agent maintains the official record of direct ownership of Class M1 Shares through an integrated recordkeeping system with records in book-entry form」；(2) 链上代币记录「which also act as a backup record」；(3)「the settlement finality ... is off-chain」，且「The record of ownership of Class M1 Shares is under the full and complete control of the Transfer Agent」。链上链下每日各自对账，「In the event of any mismatch, the off-chain register of direct Shareholders maintained by the Transfer Agent shall prevail.」故链上权属效力归第二档「链上为副本、链下为准」。

持有结构：终端投资者的权属记录在合资格分销商自有的链下簿记名册上；代币铸造后由代币托管方在合资格分销商的数字钱包内保管，合资格分销商以终端投资者代名人身份持有。管理人与代币化服务商对合资格分销商的终端投资者名册无可见性。

转让与二级市场（招募说明书附表三「Restrictions on Trading of Tokenised Shares on Secondary Markets and peer-to-peer transfer」原文）：「While Class M1 Shares in the form of Tokens may be offered on virtual asset trading platform(s), it is currently not permitted for peer-to-peer trading or trading on any secondary markets.」KFS 首页亦载「Tokenised class(es) of shares of the Sub-Fund are only offered in the primary market and there is no trading on any secondary markets.」M1 类不适用转换（switching is not permitted in respect of Class M1 Shares）。

申赎与费率：每营业日开放，交易截止时间为香港时间上午十一时，估值时点约为香港时间下午四时三十分。M1 三个币种类别最低首次投资额均为 5,000（HKD／RMB／USD），最低后续投资额与赎回额均为 1,000，最低持有额均为 3,000。M1 类年管理费 0.75%，代币化费已包含在管理费内；经常性开支估算 0.75% 并以 0.75% 为上限（新设类别的估算值，超出部分由管理人承担）；申购费上限为申购金额的 3%，赎回费为零。托管费现行为子基金资产净值首 3 亿美元部分每年 0.0425%、余额每年 0.0325%，每月最低 2,500 美元（子基金成立起十二个月内豁免）。无表现费、无行政管理费。分派政策为按月由管理人酌情决定，可从资本中支付。

业绩：KFS 载「Since the tokenised classes of Shares are newly set up, there is insufficient data available to provide a useful indication of past performance to investors.」

灾备安排（招募说明书附表三）：数字钱包经 Fireblocks 的多方计算（MPC）机制备份，私钥切分为多份加密份额，由 OSL 安全团队以「发起—复核」双签模型操作；链上链下不一致时以链下名册为准；发生分叉时由管理人（咨询托管人与代币化服务商后）全权决定沿用哪条链，数字平台可快速接入兼容以太坊虚拟机的区块链；代币化服务商每年接受管理人绩效检视与尽职调查更新，并已委聘第三方在 M1 类推出前进行智能合约审计，此后每次重大发布或变更均再审计。